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中华网论坛金融讯，11月1日，北京证监局公布行政部门处罚通知书，北京文化因财务造假被顶格处罚60万余元，娄晓曦，宋歌，张云龙被警示，并各处罚30万余元。

下列为行政部门处罚通知书全篇：

根据2005年修定的《中华人民共和国证券法》（下称2005年《证券法》）的相关要求，我区对北京文化信息公开违反规定违反规定案开展了立案查处，案件审理，并依规向被告方告之了受到行政许可的客观事实，原因，根据及被告方依规具有的支配权。应被告方娄晓曦规定，我区举办听证制度，征求了娄晓曦以及委托人的阐述和申诉书。被告方陈颖，褚新中国成立明确提出阐述申诉书和听证会规定，后舍弃支配权；别的被告方未进行阐述申诉书，也未规定听证会。此案已经调研，案件审理结束。

经查明，北京文化存有下列违反规定客观事实：

2018年7月，北京文化分公司新世纪伙伴将影视作品《大宋宫词》15%的项目投资市场份额收益权做价10,800万余元出让给海宁市博润影视传媒有限责任公司（下称海宁市博润）。2019年1月，海宁市博润向新世纪伙伴付款首单转让金2,300万余元。此项服务在北京文化2018年年报中确认收入10,188.68万余元。

新世纪伙伴与雅格特国际性影视传媒（北京市）有限责任公司（下称雅格特）签署《项目转让协议》，新世纪伙伴将影视作品《倩女幽魂》60%的项目投资市场份额收益权做价38,000万余元出让给雅格特。协议书表明的订立時间为2018年12月10日，事实上该协议书并不是在2018年签定。2019年3月，雅格特向新世纪伙伴付款首单转让金5,500万余元。此项服务在北京文化2018年年报中确认收入35,849.06万余元。

核查，《大宋宫词》《倩女幽魂》项目投资市场份额收益权出让未真正产生，买卖资产系由北京文化受权娄晓曦全权处理的宁波舟山嘉文愉悦股权投资基金合伙制企业（有限合伙企业）给予。娄晓曦分配，机构，执行以上虚报出让项目投资市场份额收益权，编造资产循环系统，流到新世纪伙伴。

新世纪伙伴虚报出让《大宋宫词》《倩女幽魂》项目投资市场份额收益权，造成北京文化在2018年年报中虚报收益累计46,037.74万余元，占本期主营业务收入（追朔调节前）占比为38.20%，虚报纯利润19,108.02万余元，占本期纯利润（追朔调节前）占比为58.94%。北京文化2018年年报存有虚报记述。

之上违反规定客观事实，有有关合同书，银行流水账单，记帐凭证，公示文档，有关企业出示的说明及其有关技术人员的讯问笔录等直接证据证实，足以认定。

北京文化以上个人行为违背了2005年《证券法》第六十三条的要求，组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款上述违纪行为。

时任北京文化副总经理，新世纪伙伴老总娄晓曦悉知，机构，执行财务造假个人行为，造成北京文化2018年年报存有虚报记述，是北京文化信息公开违纪行为立即承担的管理人员。

时任北京文化老总，首席总裁宋歌全方位负责管理企业总体管理方面。时任北京文化执行董事，高级副总裁张云龙主抓会计工作。宋歌，张云龙无法对新世纪伙伴开展合理监管，审核案涉项目投资市场份额收益权转让协议，未执行勤勉尽责责任，是北京文化信息公开违纪行为立即承担的管理人员。

时任北京文化电视连续剧业务部经理，新世纪伙伴副总陈颖，意味着北京文化电视连续剧版块参加年报审计，进行项目投资市场份额收益权出让步骤，参加案涉编造资产运转命令下发，是违法的参加者及关键实施者，是北京文化信息公开违纪行为的其他立即责任人。

时任财务主管贾园波以财务会计单位责任人真实身份确保北京文化2018年年报中财务会计报告的真正，精确，详细，未执行勤勉尽责责任，是北京文化信息公开违纪行为的其他立即责任人。

时任执行董事陶蓉，丁江勇，执行董事杜扬，时任董事会秘书陈璐，时任财务经理张雅萍，时任高级副总裁邓勇，时任董事邸晓峰，褚新中国成立，李华宾，时任公司监事李军，张润波，金波在2018年年报签定书面形式确定建议，未执行勤勉尽责责任，是北京文化信息公开违纪行为的其他立即责任人。

娄晓曦以及委托人在听证会及阐述申诉书中明确提出如下所示建议：第一，北京文化为系统化财务造假，其自己仅是悉知及帮助实施者，并不是最大领导者，不可评定为组织实施作假方式立即承担的管理人员，陈颖仅为不了解全景的帮助实施者。第二，其自己是北京文化财务造假的举报人。综上所述，要求从轻处理惩罚，对该案别的的关键责任人从重处罚。

经核查，我区觉得：

第一，依据在案直接证据，我区评定的《大宋宫词》《倩女幽魂》虚报项目投资市场份额收益权转让协议由新世纪伙伴签定，娄晓曦分配编造资产循环系统，新世纪伙伴副总陈颖参加案涉编造资产运转命令下发。目前直接证据能够证实娄晓曦悉知，机构，执行案涉财务造假，我区责任人的评定精确。

第二，我局量罚已考虑到了涉案人员个人行为的违反规定客观事实，特性，剧情与社会发展伤害水平及其责任人的职位，剧情，在违纪行为产生全过程中常起的功效等状况，量罚适度。

综上所述，我区对娄晓曦以及委托人的申诉书建议不予以采取。

依据被告方违纪行为的客观事实，特性，剧情与社会发展伤害水平，根据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的要求，我区决策：

一，对北京文化给与警示，并惩处60W处罚；

二，对娄晓曦，宋歌，张云龙给与警示，并各自惩处30万处罚；

三，对陈颖给与警示，并惩处20元处罚；

四，对贾园波给与警示，并处罚金10万余元处罚；

五，对陶蓉，丁江勇，杜扬，陈璐，张雅萍，邓勇，邸晓峰，褚新中国成立，李华宾，李军，张润波，金波给与警示，并各自惩处3万余元处罚。

以上被告方应自接到本裁定书生效日15日内，将处罚汇交证监委开户行：中信北京分行业务部，账户：7111010189800000162，由这家银行立即上缴国库，并将注有被告方名字的付款凭证影印件送证监委行政许可联合会办公和北京证监局办理备案。被告方假如对本处理决定不服气，可在接受本裁定书生效日60日内向型证监委申请办理行政裁决，也可在接受本裁定书创办6个月内立即向有地域管辖的人民检察院提到行政诉讼法。行政复议和起诉期内，以上决策不进行实行。

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