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　　明天就是星期一了证券营业部工作人员“飞单”。

　　最近，第一创业证劵有证券营业部艺人经纪人市场销售非自己企业代销的金融产品而被挨罚。近年来，最少有3家券商的职工因而接到罚款单。

　　“飞单”难题层出不穷，有专业人士剖析，关键缘故一是从业者为权益敢挺而走险；二是因为隐秘性较强，管控也是有难题。

　　又有券商艺人经纪人因“飞单”领罚

　　最近，广东证监局向第一创业证劵广州猎德大路证券营业部职工许某给出“罚款单”，称该名证劵从业人员向顾客强烈推荐非第一创业证劵代销的金融产品。

　　据统计，券商职工若出售非企业独立发售或签定代销协议书的金融产品，归属于“飞单”个人行为。

　　中证协信息内容表明，以上职工2010年新员工入职第一创业证劵，工作中距今十一年，是一名老员工。

　　广东证监局觉得，该职工的个人行为违背了《证券经纪人管理暂行规定》、《证劵公司代销金融产品管理规定》有关要求。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关要求，决策对该名从业人员采用出示警告函的行政部门管控对策。

　　好几个管控要求确立严禁“飞单”个人行为。据统计，《证券经纪人管理暂行规定》提及，证券经纪人在从业全过程中，向顾客传送由证劵公司统一给予的调查报告及与股票投资相关的信息内容。

　　《证券经纪人管理暂行规定》还确立，证券经纪人应在证劵公司受权的范畴内从业，不可有危害顾客合法权利或搅乱市场监管的别的个人行为。

　　《证劵公司代销金融产品管理规定》还规定，证劵公司理应属实记述向顾客推荐、市场销售金融产品的相关状况，依规妥当存放与代销金融产品主题活动相关的各种各样文档、材料。

　　“飞单”潜在性风险性巨大

　　近些年，券商营业部“飞单”事情屡有产生。

　　2021年7月中下旬，广东证监局对万联证券的林某强出示警告函，称其在出任东莞常平转型发展三街证券营业部责任人期内，存有违反规定强烈推荐非万联证券代销的私募投资基金商品、并做出保底保盈利服务承诺的个人行为。

　　6月中下旬，浙江证监局发觉裘某飞做为广发证券绍兴市zte中兴北路证券营业部职工期内，向顾客强烈推荐市场销售非广发证券发售或代销的金融产品。

　　2019年12月，光大证券常熟长江路证券营业部责任人因私自市场销售非光大证券证劵发售或代销的金融产品等个人行为，被采用管控交谈的行政部门管控对策，并计入证券基金销售市场征信系统。

　　同一年8月，江苏证监局对光大证券苏州吴江中山北路证券营业部采用行政强制执行监管对策的决策，关键由于发觉该营业部一部分职工推荐或市场销售非光大证券独立发售或代销的金融产品，违规，体现出该营业部内控制度不健全、运营多头管理。

　　针对“飞单”状况屡次发生，有营业部人员表述，一方面私募基金组织有卖产品的要求，会找一些券商营业部盆友帮助卖，但走的并不是商品引入、挑选等靠谱步骤；另一方面有营业部工作人员要想谋私利，挣“外块”，有的“飞单”抽成高，引诱证劵从业人员探险。

　　在管控难题上，现阶段券商服务网点较多，而“飞单”具备隐秘性，很有可能发生在盆友家属中间。“除非是由于这一商品发生纠纷案件，投资人去检举和举报，不然不太好查。”有营业部人员提到。

　　但特别注意的是，“飞单”风险性很大，投资人应谨慎辨别。据统计，一切正常方式，券商在代销私募基金商品前，会历经逐层挑选，把控商品的引入、售前服务、售中、售后服务等各个阶段。但“飞单”彻底沒有这种规避风险的步骤和措施，对消费者和经营者实际上都存有巨大的风险性安全隐患。

　　有营业部人员表明，“针对”飞单“，金融产品是不是安全性的、所签定的商品合同书里是否有”雷“、商品方自身是不是有瑕疵等，都是有非常大的不确定因素，风险性巨大。”商品一旦发生爆雷或大幅度亏本，券商和有关违反规定工作人员将变成投资人讨要目标。

（文章内容来源于：券商我国）

文章内容来源于：券商我国

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